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  的通知》(交质监发[2008]274号)之规定及公司说明,并经查阅公司业务人员持有的各项证书,水运工程材料乙级资质人员匹配要求及公司相关情况如下: 项目 材料乙级 公司持证人员 1、丁杏君(水运)检师0901197C; 持试验检 ≥8人 2、杨勇浙(水运)检员070099CJ; 测人员证书总人 3、汤伟平(水运)检师1303697DC; 数 4、张君松浙(水运)检员070102CDJ; 5、王彬浙(水运)检员070098CD; 6、朱坤(水运)检师1404587J、浙(水运)检员120401CJ; 7、吴威浙(水运)检员070097CDJ; 8、代超鸿浙(水运)检员140003D。 持试验检测工程 ≥3人 高级工程师(丁杏君、杨勇、汤伟平) 师证书人数 工程师(张君松、王彬、朱坤) 1、丁杏君; 2、汤伟平; 持工程师专业配 水运材料专业≥3人 3、杨勇; 置 4、张君松; 5、王彬; 6、朱坤 相关专业高级职 ≥1人 丁杏君、杨勇、汤伟平、 称人数 1.相关专业高级职称; 技术负责人 2.试验检测工程师; 丁杏君 3.5年以上试验检测工 作经历 1.相关专业中级职称; 质量负责 2.试验检测工程师; 汤伟平 人 3.5年以上试验检测工 作经历 根据公司出具的书面说明并经核查,公司持试验检测人员证书(水运)总人数为8人,持试验检测工程师证书人数为6人,水运材料检测师证书人数为6人,相关专业高级职称人数为3人,技术负责人1人(为高级工程师),质量负责人1人(高级工程师)。公司水运工程材料乙级资质在人员配备方面符合相应的标准。 2)公路水运工程试验检测机构等级证书(公路工程综合乙级资质) 根据公司公路工程综合乙级资质申请当时《交通运输部关于公布

  的通知》(交质监发[2008]274号)之规定及公司说明,并经查阅公司业务人员持有的各项证书,公路工程综合乙级资质人员匹配要求及公司相关情况如下: 项目 综合乙级 公司相应持证人员 1、汤伟平(公路)检师1138007QGCS; 持试验检测人 ≥16人 2、杨勇(公路)检师1138008GQS、(公路)检员06浙0181CG; 员证书总人数 3、陈文渊(公路)检师1349420G; 4、倪赛浙(公路)检员070631CG; 5、王彬(公路)检师1456416C、(公路)检员06浙0178CG; 6、张君松(公路)检师1349457GQ、(公路)检员06浙0180CG; 7、王翠浙(公路)检员092343G; 8、仇元一浙(公路)检员124014G; 9、代超鸿浙(公路)检员134603GQA; 10、冯凯强浙(公路)检员140026G; 11、翁姗姗浙(公路)检员140097G; 12、吴威(公路)检员06浙0179CG; 13、夏顺迪浙(公路)检员134421GA; 14、张章信浙(公路)检员123887C; 15、朱扬扬浙(公路)检员124147C; 16、庞雪英(公路)检员06浙0177CG; 17、姚敏(公路)检员06浙0182CG; 18、张祖清浙(公路)检员092345CG; 19、朱坤(公路)检师1349429GC、浙(公路)检员 102760GQCS 1、汤伟平; 2、杨勇; 持试验检测工 ≥6人 3、王彬; 程师证书人数 4、陈文渊; 5、张君松; 6、朱坤 持证工程师专 材料专业≥3人,公路 材料(汤伟平、杨勇、倪赛、王彬、张君松) 业配置 专业≥2人,桥梁专业 公路(汤伟平、杨勇、倪赛、王彬、张君松、陈文渊) ≥1人 桥梁(汤伟平、杨勇、张君松) 相关专业高级 ≥1人 汤伟平、杨勇 职称人数 1.相关专业高级职称; 技术负责人 2.持试验检测工程师证 杨勇 书;3.5年以上试验检 测工作经历 1.相关专业中级职称; 质量负责人 2.持试验检测工程师证 汤伟平 书;3.5年以上试验检 测工作经历 根据公司出具的书面说明并经核查,公司持试验检测人员证书(公路)总人数为19人,持试验检测工程师证书人数为6人,持证工程师专业配置为材料专业5人,公路专业6人及桥梁专业3人,相关专业高级职称人数为2人,技术负责人1人(高级工程师),质量负责人1人(高级工程师)。公司公路工程综合乙级资质在人员配备方面符合相应的标准。 (四)结论意见 公司具备开展交通工程检测和材料送检检测所需的全部资质、许可、认证,公司开展相关业务合法合规。公司业务人员持有从事相关业务所需要的全部资质。 公司及人员业务资质齐备,相关业务合法合规。 【律师回复】 公司在其核准的经营范围内开展业务,已经取得了经营交通工程检测和材料送检检测业务所必须的全部资质,公司业务人员已持有从事相关业务所需要的全部资质,公司及人员业务资质齐备,相关业务合法合规。 (2)公司是否存在超越资质、范围经营、使用过期资质的情况,业务人员所持有的资质是否存在超越资质、使用过期资质从事相关业务的情况,若存 在,请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制措施,并对其是否构成重大违法行为发表意见。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查公司营业执照的经营范围、资质有效期情况;核查业务人员持证情 况、房屋租赁情况以及是否有相关处罚。 (二)事实依据 公司资质证书、工商信息、营业执照;公司员工证书、租房合同。 (三)主办券商分析过程 公司经营范围为:工程试验检测服务,工程材料试验检测服务,钢结构无损检测服务,企业管理咨询。 公司取得的业务许可与资质有效期情况如下: 序号 证书名称 证书编号 有效期至 公路水运工程试验检测机构等 2012/11/13- 1 级证书(水运工程材料乙级资浙SJC乙A011 2017/11/12 质) 2 公路水运工程试验检测机构等浙GJC乙017 2012/11/13- 级证书(公路工程综合乙级) 2017/11/12 3 检验检测机构资质认定证书 1 2017/09/18- 2023/9/17 注:根据中华人民共和国交通运输部办公厅交办安监函〔2017〕1124号《交通运输部 办公厅关于做好当前公路水运工程试验检测工作有关事项的通知》第三条规定“为保证检测机构等级管理工作平稳有序,等级证书有效期在2019年7月31日以前的机构,不需要换证复核,实行两年过渡期,等级证书有效期自动延期至2019年7月31日”,公司持有的浙GJC乙017号和浙SJC乙A011号《公路水运工程试验检测机构等级证书》自动续期至2019年7月31日。 公路工程综合乙级、水运工程材料乙级资质认证标准中对公司生产经营办公场所面积要求分别为超过600平方米和超过400平方米。公司目前正在履行的房屋租赁情况如下: 面积 编号 产权方 座落 使用用途 使用期 (㎡) 台州市新乐针 浙江省台州市经 2016.12.8至 1 织服饰有限公 办公 1610 中路729号8幢 2018.12.7 司 对于持证人员证书有效性,相关规定为持证人员需定期参加后续教育并完成测试。主办券商核查了相关持证人员再教育情况,所有人员均完成了后续培训及测试。 (四)结论意见 公司不存在超越资质、范围经营、使用过期资质的情况,业务人员所持有的资质不存在超越资质、使用过期资质从事相关业务的情况 【律师回复】 公司已具备相应的业务许可或经营资质,不存在无资质或超越资质、范围经营、使用过期资质从事相关业务的情形,其业务开展符合我国现行法律、法规和规范性文件、产业政策、行业规范的要求。 (3)公司是否存在相关资质即将到期的情况,公司业务人员是否存在所持有相关资质即将到期的情况,若存在,请核查续期情况以及是否存在无法续期的风险,若存在无法续期的风险请核查该事项对公司持续经营的影响。请公司就未披露事项作补充披露。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查公司营业执照的经营范围、资质有效期情况,业务人员持证情况、房屋租赁情况以及是否有相关处罚。 (二)事实依据 公司资质原件、工商信息、营业执照、员工证书、租房合同。 (三)主办券商分析过程 公司水运工程材料乙级资质及公路工程综合乙级资质有效期至2017年11月12。根据中华人民共和国交通运输部办公厅[2017]1124号文《交通运输部办公厅关于做好当前公路水运工程试验检测工作有关事项的通知》第三条规定“为保证检测机构等级管理工作平稳有序,等级证书有效期在2019年7月31日以前的机构,不需要换证复核,实行两年过渡期,等级证书有效期自动延期至2019年7月31日”,故上述资质会自动续期至2019年7月31日,不存在资质即将到期的情形。公司检验检测机构资质认定证书有效期至2023年9月17日,不存在资质即将到期的情形。 对于持证人员证书有效性,相关规定为持证人员需定期参加后续教育并完成测试。主办券商核查了相关持证人员再教育情况,所有人员均完成了后续培训及测试。 (四)结论意见 公司不存在相关资质即将到期的情况,公司业务人员不存在所持有相关资质即将到期的情况。 【律师回复】 公司不存在相关资质即将到期的情况,公司业务人员不存在所持有相关资质即将到期的情况。 10、请主办券商及律师补充核查公司相关各要素是否满足公司所持有各资质所对应等级的要求,包括但不限于公司的注册资本、专业人员的数量、公司相对应业务的收入规模、企业出资人等。公司在资质方面是否符合相应法律法规的要求,是否符合合法规范经营的要求。请公司就相应未披露事项作补充披露。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查公司营业执照的经营范围、资质有效期情况,业务人员持证情况、房屋租赁情况以及是否有相关处罚。 (二)事实依据 公司资质原件、工商信息、营业执照、员工证书、租房合同。 (三)分析过程 公司取得的业务资质和许可情况如下: 序号 证书名称 证书编号 颁发单位 有效期至 公路水运工程试验检测 浙江省交通运输厅工 2012/11/13- 1 机构等级证书(水运工浙SJC乙A011 程质量监督局 2017/11/12 程材料乙级资质) 公路水运工程试验检测 浙江省交通运输厅工 2012/11/13- 2 机构等级证书(公路工浙GJC乙017 程质量监督局 2017/11/12 程综合乙级) 3 检验检测机构资质认定 1 浙江省质量技术监督 2017/09/18- 证书 局 2023/9/17 注:根据中华人民共和国交通运输部办公厅交办安监函〔2017〕1124号《交通运输部办公 厅关于做好当前公路水运工程试验检测工作有关事项的通知》第三条规定“为保证检测机构 等级管理工作平稳有序,等级证书有效期在2019年7月31日以前的机构,不需要换证复 核,实行两年过渡期,等级证书有效期自动延期至2019年7月31日”,公司持有的浙GJC乙017号和浙SJC乙A011号《公路水运工程试验检测机构等级证书》自动续期至2019年 7月31日。 1、公路水运工程试验检测机构等级证书(水运工程材料乙级资质) 根据公司水运工程材料乙级资质申请当时《交通运输部关于公布

  的通知》 (交质监发[2008]274号)之规定,公路水运工程试验检测机构等级证书(水运工程材料乙级资质)在人员配备、试验检测用房使用面积及设备配置方面的要求如下: 1)人员配备 项目 公路水运工程试验检测机构等级标准 公司持证人员情况 (水运工程材料乙级资质) 持试验检测人员证书总人数 ≥8人 8人 持试验检测工程师证书人数 ≥3人 6人 持工程师专业配置 水运材料专业≥3人 6人 相关专业高级职称人数 ≥1人 3人 1.相关专业高级职称; 技术负责人 2.试验检测工程师; 符合 3.5年以上试验检测工作经历 1.相关专业中级职称; 质量负责人 2.试验检测工程师; 符合 3.5年以上试验检测工作经历 公司持试验检测人员证书(水运)总人数为8人,持试验检测工程师证书人 数为6人,水运材料检测师证书人数为6人,相关专业高级职称人数为3人,技 术负责人1人(为高级工程师),质量负责人1人(高级工程师)。经核查后认为, 公司水运工程材料乙级资质在人员配备方面符合相应的标准。 2)试验检测用房使用面积 《公路水运工程试验检测机构等级标准》并未对公司的注册资本、公司相对应业务的收入规模、企业出资人等做出规定,对试验检测用房使用面积方面做出了如下要求: 项目 材料甲级 材料乙级 材料丙级 结构甲级 结构乙级 试验检测 ≥800 ≥400 ≥200 ≥400 ≥200 用房使用 面积(不 含办公面 检测试验环境应满足所开展的检测项目要求,且布局合理、干净整洁。 积) (m2) 公司试验检测用房使用面积(不含办公面积)约为800平方米,符合水运工 程材料乙级资质在试验检测用房使用面积方面的评审标准。 3)设备配置 《公路水运工程试验检测机构等级标准》水运工程材料乙级资质设备配置要求如下: 等序 项目 主要试验检测参数 设备配置 级号 标准筛,摇筛机,密度计,电 颗粒级配,界限含水率,最子天平,烘箱,光电液塑限联 大干密度,最佳含水率, 合测定仪,自动击实仪,脱模 1 土 CBR,天然稠度,比重,回弹器,CBR试验装置(路面材料强 模量,有机质含量,烧失量 度试验仪或其他荷载装置),比 重瓶,杠杆压力仪,承载板及测 力装置,分析天平,高温炉 颗粒级配,针片状颗粒含标准筛(砂、石筛),摇筛机, 量,压碎值,磨耗值,细烘箱,电子天平,规准仪,游 集料含泥量,砂当量,坚标卡尺,压碎值试验仪,压力 综 固性,密度,吸水率,软机,洛杉矶磨耗机,加速磨光 合 2集料弱颗粒含量,细集料棱角机,摆式摩擦系数测定仪,砂 乙 性,含水率,泥块含量,当量仪,李氏比重瓶,细集料棱 级 有机质含量,亚甲篮值 角性测定仪,叶轮搅拌机,测 MBV,矿粉亲水系数 长仪及配件,应力环及测试装 置 单轴抗压强度,抗冻性,压力机,游标卡尺,电动切石 3岩石 含水率,密度,毛体积密度,机,砂轮磨平机,低温试验 吸水率 箱,电子天平,烘箱,抽气设 备 密度,比表面积,凝结时电子天平,透气比表面积仪, 间,安定性,胶砂强度,水泥净浆搅拌机,标准法维卡 4水泥标准稠度用水量,烧失 仪,雷氏夹,沸煮箱,胶砂搅 量,胶砂流动度 拌机,振实台,标准恒温恒湿 养护箱,电动抗折试验机,恒 应力压力机,凝结时间测定 仪,水泥胶砂流动度测试仪, 高温炉 抗压强度,抗折强度,配标准养护室,水泥混凝土搅拌 合比设计,坍落度,含气机,振动台,材料试验机,抗 水泥量,混凝土凝结时间,抗折试验夹具,千分表,坍落度 混凝渗性,表观密度,抗压弹筒,含气量测定仪,混凝土贯 5土、性模量,泌水率,劈裂抗入阻力仪,混凝土渗透仪,容 砂浆拉强度,抗折弹性模量,量筒,劈裂试验夹具,水泥砂 砂浆稠度,分层度 ,干缩浆搅拌机,水泥砂浆稠度仪,水 率 泥砂浆分层度仪,干缩养护箱, 比长仪 pH值,氯离子含量,减水 水,率,抗压强度比,泌水率 酸度计,分析天平,滴定设备,烘 6外加比,不溶物含量,可溶物含 箱,压力机,混凝土贯入阻力 剂 量,硫酸盐及硫化物含量,含仪,含气量测定仪,阳极极化仪 气量,凝结时间差,外加或钢筋锈蚀测量仪 剂的钢筋锈蚀试验 无机 最大干密度,最佳含水量,无自动击实仪,压力机,路面材料强度 结合侧限抗压强度,水泥或石 仪,脱模器,标准养护室,滴定 7 料稳灰剂量,石灰有效钙镁含 设备,电子天平,烘箱,电炉,分析 定材量,粉煤灰细度,粉煤灰 天平,负压筛析仪,高温炉, 料烧失量,粉煤灰比表面积 Blaine透气仪 针入度,延度,软化点,闪 点,粘附性,薄膜加热试验, 自动针入度仪,烘箱,恒温水槽,低 密度,动力粘度,改性沥青弹 温延度仪,软化点仪,闪点仪,薄膜 8 沥青 性恢复率,改性沥青的离析 烘箱,电子天平,比重瓶,分析天 性,乳化沥青贮存稳定性,乳 平,真空减压毛细管粘度计,滤筛 化沥青破乳速度,乳化沥青微 (1.18mm),沥青乳液稳定性试验 粒粒子电荷,乳化沥青筛上残 管,电极板,标准筛,电炉,冰箱 留物含量 沥青混合料拌和机,马歇尔自动击实 马歇尔稳定度,流值,空隙 仪,马歇尔稳定度仪,烘箱,恒温水 沥青 率,矿料间隙率,沥青用量, 槽,脱模器,沥青抽提仪(或燃烧 9 混合 矿料级配,动稳定度,最大理 炉),电子天平,标准筛,摇筛机, 料 论密度 轮碾成型机,车辙试验机,最大理论 密度测定仪,真空负压装置,路面材 料强度测试仪 钢筋 10 (含 抗拉强度,屈服强度,伸长 万能材料试验机,弯曲装置,游 接 率,冷弯 标卡尺,标距打点机 头) 厚度,压实度,平整度,弯 环刀,灌砂筒,天平,取芯机,弯沉 路基 沉,构造深度,摩擦系数,渗 测试设备,平整度测试设备,摩擦系 11 路面 水系数,几何尺寸,土基回弹 数测试设备,构造深度测试仪,路面 模量 渗水仪,全站仪(或经纬仪,测 距仪),水准仪,钢尺,承载板 地基地基承载力,地表沉降, 承载板及测试装置,水准仪,静力 12基基桩完整性 触探仪,动力触探仪,压力 础、 机,基桩动测仪,超声波检测 基桩 仪 结构 强度,混凝土碳化深度,钢筋 回弹仪,取芯机,压力机,碳化深度 13 混凝 位置及保护层厚度,表观及内 测量装置,钢筋位置及保护层测定 土 部缺陷 仪,非金属超声波检测仪,裂缝测量 装置 以上为所有参数对应的设备标准,公司只需具备开展业务参数对应的设备即可。经核查,公司已采购必要的试验检测用设备,符合水运工程材料乙级资质在设备配置方面的评审标准。 2、公路水运工程试验检测机构等级证书(公路工程综合乙级) 根据公司公路工程综合乙级资质申请当时《交通运输部关于公布

  的通知》(交质监发[2008]274号)之规定,公路水运工程试验检测机构等级证书(公路工程综合乙级)在人员配备、试验检测用房使用面积及设备配置方面的要求如下:1)人员配备 项目 公路水运工程试验检测机构等级标准 公司持证人员 (公路工程综合乙级) 情况 持试验检测人员证书总人数 ≥16人 19人 持试验检测工程师证书人数 ≥6人 6人 材料专业≥3人 材料专业:5人 持证工程师专业配置 公路专业≥2人 公路专业:6人 桥梁专业≥1人 桥梁专业:3人 相关专业高级职称人数 ≥1人 2人 1.相关专业高级职称; 技术负责人 2.持试验检测工程师证书;3.5年以上 符合 试验检测工作经历 1.相关专业中级职称; 质量负责人 2.持试验检测工程师证书;3.5年以上 符合 试验检测工作经历 公司持试验检测人员证书(公路)总人数为19人,持试验检测工程师证书人数为6人,持证工程师专业配置为材料专业5人,公路专业6人及桥梁专业3 人,相关专业高级职称人数为2人,技术负责人1人(高级工程师),质量负责人1人(高级工程师)。经核查,公司公路工程综合乙级资质在人员配备方面符合相应的标准。 2)试验检测用房使用面积 《公路水运工程试验检测机构等级标准》并未对公司的注册资本、公司相对应业务的收入规模、企业出资人等做出规定,对试验检测用房使用面积方面做出了如下要求: 项目 材料甲级 材料乙级 材料丙级 结构甲级 结构乙级 试验检测 ≥800 ≥400 ≥200 ≥400 ≥200 用房使用 面积(不 含办公面 检测试验环境应满足所开展的检测项目要求,且布局合理、干净整洁。 积) (m2) 公司试验检测用房使用面积(不含办公面积)约为800平方米,符合公路工 程综合乙级资质在试验检测用房使用面积方面的评审标准。 3)设备配置 公路工程综合乙级资质设备配置要求如下: 等序项 主要试验检测参数 设备配置 级号目 水泥胶砂搅拌机、水泥胶砂振实 台、水泥净浆搅拌机、电子天平、 胶砂强度、安定性、细度、凝结 分析天平、烘箱、标准恒温恒湿养 时间、标准稠度用水量、比表面 护箱、维卡仪、雷氏夹膨胀值测定 1 水泥 积、化学分析、胶砂流动度、强 仪、沸煮箱、负压筛析仪、压力 材 度快速测定、水化热、密度、氯 机、电动抗折试验机、高温炉、胶 料 离子含量 砂流动度测定仪、比表面积测定 乙 仪、秒表、比重瓶、水泥水化热测 级 定设备 颗粒级配、含泥量、泥块含量、 砂筛全套、石筛全套、摇筛机、台 粗、 表观密度、堆积密度、氯离子含 称、电子天平、分析天平、容量 2 细集 量(细)、针片状含量(粗)、压 筒、滴定设备、烘箱、压力机、 料 碎指标(粗)、坚固性、云母含量 针片状规准仪、压碎指标值测定 (细)、岩石抗压强度(粗)、石 仪、浸水天平、干燥器、比长仪 粉含量(粗)、吸水率、碱集料反 应、硫酸盐及硫化物含量、轻物 质及有机物含量 3水 pH值、氯离子含量、不溶物含 酸度计、分析天平、试剂、滴定设 量、硫酸盐及硫化物含量 备 掺和 细度、烧失量、需水量比、含水 负压筛析仪、烘箱、高温炉、电子 4料 量、流动度比、活性指数、三氧 天平、分析天平、水泥胶砂试验设 化硫 备、胶砂流动度测定仪、压力机 5砖 外观质量、尺寸偏差、抗压强 压力机、抗折夹具、烘箱、卡尺、 度、抗折强度、含水率、吸水率 沸煮箱、台称 配合比设计、稠度、泌水率、立 砂浆稠度仪、砂浆搅拌机、振动 6 砂浆 方体抗压强度、密度、劈裂抗拉 台、电子天平、压力机、容量筒 强度 配合比设计、稠度、密度、泌水 混凝土搅拌机、标准振动台、标准 率、含气量、凝结时间、立方体 养护室、维勃稠度仪、贯入阻力 水泥 抗压强度、抗折强度、抗渗性、 仪、坍落度筒、含气量测定仪、容 7 混凝 轴心抗压强度、抗冻性及动弹性 量筒、压力机、抗渗仪、千分表、 土 模量(北方地区)、劈裂抗拉强 混凝土与钢筋握裹力测定仪、冷冻 度、静力弹性模量、混凝土与钢 设备、动弹性模量测定仪 筋握裹力 无机 结合 无侧限抗压强度、粉煤灰细度、压力机、负压筛析仪、电子天 8 料稳 水泥或石灰剂量、石灰有效钙镁平、直读式测钙仪 定材 含量、粉煤灰烧失量 料 钢筋 9 (含 屈服强度、抗拉强度、伸长率、 万能材料试验机、冷弯冲头、游标 接 曲弯、反向弯曲 卡尺、电动反向弯曲机 头) 含水率、密度、击实试验、颗粒 环刀、灌砂筒、烘箱、电子天平、 10土 级配、界限含水率、无侧限抗压 台称、标准筛、击实仪、烘箱、压 强度、比重 力机、液塑限联合测定仪、比重计 结构 强度(回弹法、超声回弹法、取 回弹仪、非金属超声波检测仪、取 11 混凝 芯法)、质量(超声法)、钢筋位 芯机、钢筋保护层测定仪 土 置和保护层厚度 以上为所有参数对应的设备标准,公司只需具备开展业务参数对应的设备即可。经核查,公司已采购必要的试验检测用设备,符合公路工程综合乙级资质在设备配置方面的评审标准。 3、检验检测机构资质认定证书要求: 根据《检验检测机构资质认定管理办法》 (总局令第163号),检验检测机 构资质认定证书须符合本法规第九条规定:“申请资质认定的检验检测机构应当符合以下条件:(一)依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织;(二)具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人 员;(三)具有固定的工作场所,工作环境满足检验检测要求;(四)具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施;(五)具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系;(六)符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求。” 经核查,公司系由台州交投、交资公司以经审计净资产为基础整体变更设立的股份有限公司,现持有台州市市场监督管理局核发的《营业执照》(统一社会信用代码:58H),是依法成立并能够承担相应法律责任的法人。 根据公司出具的书面说明并经核查,公司具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员,共计43人;具有固定的工作场所800m2,工作环境满足检验检测要求;具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施;具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系;符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求。上述证书对公司的注册资本、相对应业务的收入规模、企业出资人均无要求。 因此,公司在检验检测机构资质认定证书资质方面符合相应法律法规的要求,符合合法规范经营的要求。 (四)结论意见 公司在资质方面符合相应法律法规的要求,符合合法规范经营的要求。 【律师回复】 公司在资质方面符合相应法律法规的要求,符合合法规范经营的要求。 11、关于公司持有的各项资质,请主办券商和律师补充说明公司各方面指标在成功挂牌后如何符合相应关于资质方面要求的法律法规的规定,并请公司在公开转让说明书里补充披露。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查公司营业执照的经营范围、资质有效期情况,业务人员持证情况、房屋租赁情况以及是否有相关处罚。 (二)事实依据 交安监发[2017]113号文、工商信息、营业执照、员工证书、租房合同。 (三)分析过程 为贯彻落实《公路水运工程试验检测管理办法》(交通运输令2016年第80号),适应新形势下公路水运工程试验检测工作发展的需求,进一步提高公路水运工程试验检测工作质量和管理水平,2017年8月2日,交通运输部对原《公路水运工程试验检测机构等级标准》及《公路水运工程试验检测机构等级评定程序》进行了修订,交安监发[2017]113号文,对相关的人员配备和试验检测用房使用面积提出新的要求。前述修订为针对新申请资质的检测公司,而根据中华人民共和国交通运输部办公厅[2017]1124号文《交通运输部办公厅关于做好当前公路水运工程试验检测工作有关事项的通知》第三条规定“为保证检测机构等级管理工作平稳有序,等级证书有效期在2019年7月31日以前的机构,不需要换证复核,实行两年过渡期,等级证书有效期自动延期至2019年7月31日”,水运资质和公路工程资质会自动续期至2019年7月31日。故公司在2019年7月31日换证复核时满足上述最新要求即可。该修订对公司目前资质没有影响,不会对公司经营造成影响。 为说明2019年7月31日公司换证复核时按修订要求需满足的条件,进行如下对比: 1、公路水运工程试验检测机构等级证书(水运工程材料乙级资质) 1)人员配置 项目 材料乙级 公司目前情况 持试验检测人员证书总人 ≥11人 8人 数 持试验检测工程师证书人 ≥4人 6人 数 持工程师专业配置 水运材料专业≥4人 6人 相关专业高级职称人数 水运材料专业≥2人 3人 1.相关专业高级职称; 技术负责人 2.持水运材料试验检测师证书; 符合 3.5年以上试验检测工作经历 1.相关专业高级职称; 质量负责人 2.试验检测工程师; 符合 3.5年以上试验检测工作经历 注:1.表中黑体字为强制性要求,一项不满足视为不通过。非黑体字为非强制性要求,不满足按扣分处理。2.试验检测人员证书名称及专业遵循国家设立的公路水运工程试验检测专业技术人员职业资格制度相关规定。 2)试验检测用房使用面积 序号 项目 材料乙级 公司目前情况 试验检测用房使用面积(不含办公面积) 1 ≥600 800 (m2) 2、公路水运工程试验检测机构等级证书(公路工程综合乙级) 1)人员配置 项目 综合乙级 公司目前情况 持试验检测人员证书总人数 ≥23人 19人 持试验检测工程师证书人数 ≥8人 6人 持证工程师专业配置 道路工程≥6人,桥梁隧道工 材料专业5人,公路专 程≥2人 业6人,桥梁专业3人 相关专业高级职称(持试验 ≥3 检测师证书)人数及专业配 道路工程≥2桥梁隧道工程≥ 2人 置 1 1.相关专业高级职称; 技术负责人 2.持试验检测师证书; 符合 3.5年以上试验检测工作经历 1.相关专业高级职称; 质量负责人 2.持试验检测师证书; 符合 3.5年以上试验检测工作经历 注:1.表中黑体字为强制性要求,一项不满足视为不通过。非黑体字为非强制性要求,不满足按扣分处理。2.试验检测人员证书名称及专业遵循国家设立的公路水运工程试验检测专业技术人员职业资格制度相关规定。 2)试验检测用房使用面积 序号 项目 材料乙级 公司目前情况 试验检测用房使用面积(不含办公面积) 1 ≥600 800 (m2) 公司取得的业务资质和许可有效期情况如下: 序号 证书名称 证书编号 有效期至 1 公路水运工程试验检测机构等级证书浙SJC乙A011 2012/11/13- (水运工程材料乙级资质) 2017/11/12 2 公路水运工程试验检测机构等级证书浙GJC乙017 2012/11/13- (公路工程综合乙级) 2017/11/12 3 检验检测机构资质认定证书 1 2017/09/18- 2023/9/17 公司将加强资质维护投入,一方面持续招聘专业持证人员,另一方面督促现有员工加强自身能力,参与各项证书考试,以保证公司持证人员数量符合资质认定要求。同时公司也将引进先进设备,提高检测能力,增加可进行检测业务的参数数量。公司将于挂牌后在各项指标上持续符合相应关于资质方面要求的法律法规。 (四)结论意见 公司相关各要素均已满足公司所持有各项资质所对应等级的要求,符合相应法律法规的要求,符合合法规范经营的要求。公司前述各项资质所对应指标不会因公司挂牌成功而发生变化,公司的挂牌行为不会对公司现有资质的有效性产生不利影响。公司将加强资质维护投入,一方面持续招聘专业持证人员,另一方面督促现有员工加强自身能力,参与各项证书考试,以保证公司持证人员数量等持续符合资质认定要求。同时公司也将引进先进设备,提高检测能力,增加可进行检测业务的参数数量。公司有能力在各项指标上持续符合相关规定。 公司已于《公开转让说明书》“风险及重大事项提示”和“第四节、公司财务—八、资质续期风险”中补充披露公司资质续期风险及应对措施。 【律师回复】 公司相关各要素均已满足公司所持有各项资质所对应等级的要求,符合相应法律法规的要求,符合合法规范经营的要求。公司前述各项资质所对应指标不会因公司挂牌成功而发生变化,公司的挂牌行为不会对公司现有资质的有效性产生不利影响。故认为,公司挂牌成功后,其持有的各项资质所对应的各方面指标依然符合资质方面要求的法律法规的规定。 12、关于行业规范问题。请主办券商及律师补充核查下列事项并发表明确意见:(1)公司技术负责人、质量负责人以及检测报告的授权签字人在主管机关的备案情况,报告期内前述人员是否发生变更,若发生过变更,公司是否就变更情况向主管机关申请变更备案;授权签字人的授权范围是否与公司业务细分类型相匹配;(2)公司实验室的建设是否符合行业标准、是否通过主管部门的评审、实验室的抽检情况,公司开展业务所需设备是否在开展具体业务之前通过主管部门的评审;(3)公司是否定期参加行业评审,公司参加行业评审的评审结果,是否存在因未通过评审而被要求整改的情形及整改情况,是否符合政府主管部门或行业协会的日常监管;(4)公司及人员是否存在资质暂停、变动情况;(5)公司采购的耗材中是否包括危险化学品及易制毒化学品,若存在,供应商是否具备危险化学品及易制毒化学品的生产及销售资质、取得公安机关的备案,公司对采购的危险化学品及易制毒化学品的运输、仓储是否合法合规,购买使用是否通过公安机关的备案;(6)公司开展具体检测业务中所参照的标准是否符合法律法规及行业标准的具体要求;(7)报告期内及期后公司进行具体的项目检测所处的场地环境是否符合相应的标准要求、报告期内及期后检测工作所处场地环境状态是否对检测结果造成偏差、偏差对检测结果准确性的影响;(8)公司对资质维护的成本投入情况;(9)公司的市场公信力情况,是否通过政府主管部门或行业协会的评审,是否达到标准具备合格的检测资格,具备向社会出具公开证明数据的资格,报告期内及期后是否发生检测事故、是否存在被处罚的情形;(10)前述所有问题对公司持续经营能力的影响。请公司就未披露事项作补充披露。 (1)公司技术负责人、质量负责人以及检测报告的授权签字人在主管机关的备案情况,报告期内前述人员是否发生变更,若发生过变更,公司是否就变更情况向主管机关申请变更备案;授权签字人的授权范围是否与公司业务细分类型相匹配。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查技术负责人、质量负责人以及检测报告的授权签字备案情况;与公司相关人员进行访谈。核查签字授权范围与公司业务的匹配程度。 (二)事实依据 公司检测报告签字人员资质证书;公司花名册;与公司相关人员的访谈记录。 (三)分析过程 报告期内,公司技术负责人、质量负责人以及检测报告的授权签字人变动情况如下,在主管机关均有备案。 变更情况 2015年2月2日 2015年5月12日 技术负责人 庞国英-陈合德 陈合德-杨勇 公路 质量负责人 金国福-汤伟平 / 技术负责人 庞国英-丁杏君 / 水运 质量负责人 金国福-汤伟平 / 授权签字人由柯善刚、汤伟平、杨勇变更为汤伟平、杨勇、张君松,目前授权签字人情况及授权签字范围如下: 序号 姓名 职务/职称 授权签字范围 2017年09月22日批准的检验检测 检测部主任/技术负责人/高 1 杨勇 机构资质认定证书附表检验检测 级工程师 能力表序号第1项至31项。 2017年09月22日批准的检验检测机 试验部副主任/质量负责人/ 构资质认定证书附表检验检测能力 2 汤伟平 高级工程师 表序号1项至26项,第27项中序号 27.4、27.5,第28项至31项。 2017年09月22日批准的检验检测 3 张君松 检测工程师/工程师 机构资质认定证书附表检验检测 能力表序号第25项至31项。 (四)结论意见 公司技术负责人、质量负责人以及检测报告的授权签字人在主管机关均有备案且已在变更后向主管机关申请变更备案,授权签字人的授权范围与公司业务细分类型相匹配。 【律师回复】 公司技术负责人、质量负责人以及检测报告的授权签字人变更程序合法合规且权签字人的授权范围与公司业务细分类型相匹配。 (2)公司实验室的建设是否符合行业标准、是否通过主管部门的评审、实验室的抽检情况,公司开展业务所需设备是否在开展具体业务之前通过主管部门的评审。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查行业对于实验室认定的规范要求、主管部门评审、抽查情况的书面材料;实地查看公司实验室。 (二)事实依据 行业相关法律法规,包括《公路水运工程试验检测机构换证复核细则》、《检验检测机构资质认定管理办法》、《检验检测机构资质认定评审准则》。 (三)分析过程 《公路水运工程试验检测机构等级标准》对实验室的认定的要求等同于公司申请资质的相关要求,具体如下: 1)公路工程综合乙级资质场地要求 项目 综合甲级 综合乙级 综合丙级 交通工程 桥梁隧道 专项 工程专项 试验检测 ≥1000 ≥600 ≥300 ≥600 ≥800 用房使用 面积(不 含办公面 检测试验环境应满足所开展的检测项目要求,且布局合理、干净整洁。 积) (m2) 2)水运工程材料乙级资质场地要求 项目 材料甲级 材料乙级 材料丙级 结构甲级 结构乙级 试验检测 ≥800 ≥400 ≥200 ≥400 ≥200 用房使用 面积(不 含办公面 检测试验环境应满足所开展的检测项目要求,且布局合理、干净整洁。 积) (m2) 根据公司出具的书面说明并经核查,公司试验检测用房使用面积(不含办公面积)约为800平方米,符合公路工程综合乙级资质及水运工程材料乙级资质在试验检测用房使用面积方面的评审标准。 公司已通过主管部门的评审以及抽检。主要体现在换证期间。资质换证主要依据《公路水运工程试验检测机构换证复核细则》、《检验检测机构资质认定管理办法》、《检验检测机构资质认定评审准则》。计量换证根据政务网上相关流程进行操作。开展业务所需的设备都通过了主管部门的评审,委托检定公司出具的检定及校准测试报告,已经主管部门现场审核。 (四)结论意见 公司实验室的建设符合行业标准、通过主管部门的评审、实验室的抽检,公司开展业务所需设备在开展具体业务之前通过主管部门的评审。 【律师回复】 公司实验室的建设符合行业标准且已通过主管部门的评审、实验室的抽 检,公司开展业务所需设备在开展具体业务之前已通过主管部门的评审。 (3)公司是否定期参加行业评审,公司参加行业评审的评审结果,是否存在因未通过评审而被要求整改的情形及整改情况,是否符合政府主管部门或行业协会的日常监管。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查公司参加行业评审的相关文件。 (二)事实依据 评审结果、整改意见、整改情况。 (三)分析过程 1、公司每年参与行业信用评价。2012-2014年均为A,2015年为AA,2016年为A。 2、公司参与文明示范窗口每年的复核。2016年文明窗口复核工作根据《关于开展公路水运工程试验检测机构示范窗口申报、复核工作的通知》浙交监〔2016〕66号文件要求进行复核,并通过复核。 3、参加省监督局组织的能力验证等活动。 4、2017年7月28日至2017年7月30日浙江省计量认证评审组对公司进行了计量认证现场评审,经过这次现场评审,评审结论基本符合,评审组提出的10项基本符合项须进行整改。公司于2017年7月31日至2017年9月10日完成对现场评审10项基本符合项的整改。 整改情况如下: 序号 基本符合项 基本符合项具体情况 具体整改实施情况 条款号 1 4.2.5 未对检测人员进行能力确 已对检测人员进行了能力确认;对 认;外加剂氯离子含量、 外加剂氯离子含量、水硫酸盐含量 水硫酸盐含量试验人员操 试验人员的进行操作培训,并经现 作不熟练,应加强培训。 场操作考核合格,试验人员操作熟 练能独立完成。 高温电炉放置在集料室 1、高温电炉位置进行了调整,放置 对环境温度有影响。集 在高温区域,进行隔离,消除了对 料磨光机安装在土工 集料室环境的影响。2、集料磨光机 2 4.3.4 室,对其它试验造成干 安装在集料室,进行了有效隔离, 扰,并且未安装排水系 消除了对其它试验造成干扰,并且 统。 安装排水系统,并且安装了排水系 统。 外加剂氯离子含量未正确 1、已经配置适宜的电位滴定用酸度 配备电位滴定用酸度计; 计,并获得校准证书。2、重新配置 3 4.4.1 地表沉降用水准仪精度不 了地表沉降用水准仪,精度 符合规范要求; (0.1mm)符合规范要求,并获得 校准证书。 1、完成全自动沥青针入度仪的温 全自动沥青针入度仪未校 度校准、另外3根标准针校准,并 准温度、标准针只校准一 获得校准证书; 4 4.4.3 根不符合标准使用要求; 2、橡胶支座压剪试验机四个位移传 橡胶支座压剪试验机四个 感器外委校准,并取得校准证书。 位移传感器未校准;钢筋 2、根据钢筋保护层的技术规范要 保护层试验缺校准装置。 求,配置了适宜的钢筋保护层试验 的校准装置,并制定校准规程。 5 4.4.6 标准物质清单信息不全、 已经完善标准物质清单信息,并进 缺期间核查。 行了期间核查。 1、组织窗口业务人员学习合同管理 钢筋连接接头委托单少接 知识;加强专业知识学习;熟悉相 6 4.5.4 头等级、接头型式等信 关检测业务的检测依据和判定标准 息。 或规范。2、完善钢筋连接接头委托 单,增加接头等级、接头型式等信 息。 7 4.5.6 合格供应商名录未及时 已经对公司合格供应商名录进行更 更新。 新。 检测原始记录未有效受 1、检测原始记录进行了有效受控, 控,编号方法记录控制 重新修改原始记录编号方法,使文 8 4.5.11 程序不一致。2017-0009 件控制程序原始记录编号方法与检 外加剂原始记录少外加剂 测原始记录相一致。2、重新制定外 掺量、拌合材料用量、抗 加剂的原始记录,使信息完整。 压力值等过程信息。 缺桩基单桩静载荷试验作 1、增加桩基单桩静载荷试验作业指 9 4.5.14 业指导书 导书。2、检查其他作业指导书,避 免出现类似情况发生。 检测报告编号方法不统 1、重新修改编号方法,使编号方法 一,检验检测报告控制 与检测报告编号相一致;对程序文 程序中未制定编号方 件相应条款进行修订。2、对相关人 10 4.5.20 法。报告2017-0008钢绞 员进行培训,并做培训评价记录。 线抗拉强度数字修约不准 3、追回2017-0008原报告,重新对 确。 217-0008钢绞线抗拉强度数字按规 范进行修约。 (四)结论意见 公司定期参加行业评审,在评审中被要求整改的项目及时整改并获得主管部门验收通过,符合政府主管部门或行业协会的日常监管。 【律师回复】 公司定期参加行业评审,在评审中被要求整改的项目及时整改并获得主管部门验收通过,符合政府主管部门或行业协会的日常监管。 (4)公司及人员是否存在资质暂停、变动情况 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查公司以及持证人员证书情况、主管部门公开信息。 (二)事实依据 公司以及持证人员的证书。 (三)分析过程 通过查询主管部门网站并访谈公司管理人员,报告期内至本回复出具之日未发生资质变动。 持证人员资质定期参加后续教育并完成测试方符合证书持有条件。主办券商核查了相关持证人员再教育情况,所有人员均完成了后续培训及测试。 (四)结论意见 报告期内,公司不存在公司或公司人员资质暂停、变动情况。 【律师回复】 不存在公司与人员资质暂停、变动情况。 (5)公司采购的耗材中是否包括危险化学品及易制毒化学品,若存在,供应商是否具备危险化学品及易制毒化学品的生产及销售资质、取得公安机关的备案,公司对采购的危险化学品及易制毒化学品的运输、仓储是否合法合规,购买使用是否通过公安机关的备案; 【主办券商回复】 (一)核查程序 询问公司采购人员并制作访谈记录;查阅公司化学品采购制度、化学药品使用管理台账、化学品管理制度;现场查看公司化学品储藏室;查询《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品目录》、《易制毒化学品管理条例》;查询裁判文书网。 (二)事实依据 访谈记录、公司化学品采购制度、化学药品使用管理台账、化学品管理制度、现场查看公司化学品储藏室照片、公司出具的声明、裁判文书网核查记录。 (三)主办券商的分析过程及依据 经询问采购人员并查询公司化学室药品存放记录,并对照《危险化学品目录》、《易制毒化学品管理条例》,发现公司采购的耗材中存在易制毒化学品,该部分耗材属于公司实验用品,并非公司正常经营所需的必备耗材。 公司报告期内未购买过易制毒化学品,前次购买易制毒化学品时间为 2014 年6月8日。因前次购买易制毒化学品的采购人员已离职,主办券商未能核查到 供应商是否具备危险化学品及易制毒化学品的生产及销售资质及是否取得公安机关的备案。 公司前次采购易制毒化学品的量较小,仅1瓶硫酸、1瓶盐酸、1瓶丙酮, 虽购买及使用未通过公安机关的备案,但其仓储符合公司建立的化学品管理制度。 经主办券商查询裁判文书网,未发现公司因管理易制毒化学品不当而发生事故。 (四)结论意见 公司采购的实验耗材中存在易制毒化学品,公司仅在报告期前采购过小剂量易制毒化学品。 主办券商未能核查到供应商的资质及备案情况,主办券商已要求公司完善化学品管理制度,明确在采购时对供应商资质及备案进行了解并留痕。 公司建立了化学品管理制度,符合《易制毒化学品管理条例》对仓储的规定。 公司购买易制毒化学品并进行试验的行为需到公安部门进行备案,但公司未进行备案。截止本回复出具之日,公司不存在因该事件被有关部门处罚或发生事故的情形,但不能排除公司因此被有关部门处罚的可能性。 公司已完善了化学品管理制度,且出具声明如下:“如公司因业务需要采购危险化学品及易制毒化学品,将来在采购危险化学品之前,将严格按照相关法律法规的要求,及时到有关机关进行审批、备案。” 【律师回复】 经查阅公司化学室药品存放记录并询问公司相关采购人员,确认公司曾于2014年6月从化学品市场购入硫酸、盐酸及丙酮各一瓶,因采购人员疏忽大意,未及时到有关机关进行备案。该部分耗材属于公司实验用品,并非公司正常经营所需的必备耗材。 报告期内,公司未购买过相关危险化学品及易制毒化学品。前次购买易制毒化学品时间为2014年6月8日,该次购买易制毒化学品未取得公安机关的备案。 根据公司上述购买行为发生当时的《易制毒化学品管理条例》(经2005年8月17日国务院第102次常务会议通过,自2005年11月1日起施行;已根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》及2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》进行二次修改)第二条“国家对易制毒化学品的生产、经营、购买、运输和进口、出口实行分类管理和许可制度”,第十七条“购买第二类、第三类易制毒化学品的,应当在购买前将所需购买的品种、数量,向所在地的县级人民政府公安机关备案。个人自用购买少量高锰酸钾的,无须备案”,第五条第四款“生产、经营、购买、运输和进口、出口易制毒化学品的单位,应当建立单位内部易制毒化学品管理制度”。 经比对《易制毒化学品的分类和品种目录》,上述硫酸、盐酸及丙酮均属于第三类易制毒化学品,购买该类化学品应依据《易制毒化学品管理条例》第十七条之规定向所在地的县级人民政府公安机关备案,公司未及时备案的行为存在法律瑕疵。但鉴于公司采购易制毒化学品的量较小(仅1瓶硫酸、1瓶盐酸、1瓶丙酮)且仅用于公司实验,采购人员因疏忽未及时进行备案缺乏主观故意,社会危害性不大且未造成严重后果,公司上述行为不属于重大违法违规。 公司已完善了化学品管理制度,符合《易制毒化学品管理条例》第五条对仓储的规定。针对上述情形,公司出具声明如下:“如公司因业务需要采购危险化学品及易制毒化学品,将来在采购危险化学品之前,将严格按照相关法律法规的要求,及时到有关机关进行审批、备案。” (6)公司开展具体检测业务中所参照的标准是否符合法律法规及行业标准的具体要求。 【主办券商回复】 (一)尽调过程 核查公司内部质量控制文件、法律法规以及行业规范。 (二)事实依据 获取了公司内部治理控制文件、《质量手册》、《程序文件》、相关法律法规。 (三)分析过程 公司根据《检验检测机构资质认定评审准则》、ISO/IEC17025、2005《检验和校准实验能力的通用要求》等相关法律法规的要求,结合公司实际情况,制定了《质量手册》作为实验室管理体系的法规性文件,并制定《程序文件》作为支持性文件,符合法律法规及行业标准的具体要求。 (四)结论意见 公司开展具体检测业务中所参照的标准符合法律法规及行业标准的具体要求。 【律师回复】 公司开展具体检测业务中所参照的标准符合法律法规及行业标准的具体要求。 (7)报告期内及期后公司进行具体的项目检测所处的场地环境是否符合相应的标准要求、报告期内及期后检测工作所处场地环境状态是否对检测结果造成偏差、偏差对检测结果准确性的影响。 【主办券商回复】 (一)核查程序 核查公司所签订的业务分包、劳务分包合同、作业情况;核查公司质量控制文件;实地查看公司部分项目检测所处的场地环境;对公司相关人员进行访谈。 (二)事实依据 获取公司签订的业务分包、劳务分包合同及所有业务合同;获取公司质量控制文件,包括《质量手册》等;实地查看场地环境并对相关人员进行的访谈记录。 (三)主办券商的分析过程及依据 公司根据《检验检测机构资质认定评审准则》、ISO/IEC17025、2005《检验和校准实验能力的通用要求》等相关法律法规的要求,结合公司实际情况,制定了《质量手册》作为实验室管理体系的法规性文件,并制定《程序文件》作为支持性文件,规定如下: 1、公司的管理体系覆盖所有以下场所中进行的检验检测工作: (1)固定的设施; (2)离开固定设施的场所; (3)相关的临时设施; (4)相关的移动设施。 2、公司确保其环境条件不会使检验检测结果无效,或不会对所要求的检验 检测质量产生不良影响,制定并实施TZSJ/CX06-2016《环境控制及保护管理程序》。 (1)应具备固定的检验检测工作场所以及专用于数据处理与分析、信息传输设施和设备等工作条件,同时应具有独立调配使用、管理权。 (2)检测公司应具备满足检验检测工作开展所必备的场地、照明、电源、水源和通风条件。 (3)检测公司应具有相应的电源、水源备用设施(如不间断电源、发电机、蓄水设施)的保证。 (4)检测公司应有温、湿度调节措施。 (5)检测公司应具有相应的防护措施(如屏蔽、隔离等措施),以保证测量结果的准确和人身安全。 (6)必要时,检测公司应采取有效的消声隔离措施。 (7)对于检验检测中有废气、废水、烟雾产生的试验,试验装置应有排放系统将废气、废水、烟雾排出。 (8)对样品有燃烧、爆炸危险的检验检测,应划定规定的检验检测区域,采取相应的防护措施。 (9)其他设施与环境要求按相关技术规范的要求进行配置,保证基本设施和工作环境应当满足检验检测方法、仪器设备正常运转、技术档案贮存、样品制备和贮存等相关要求。 (10)在固定设施以外的场所进行抽样、检验检测,应予以特别关注。 (11)确保影响检验检测结果的设施和环境的技术条件制定成文件,并保证能得到有效实施,保持设施与环境的维护。 3、检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检 测结果时,公司应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时,应停止检验检测活动。 (1)有效控制检验检测室的设施和环境,达到并满足检验检测工作的要求,使整个检验检测室处于整齐有序的工作状态。 (2)检验检测室设施和环境条件应进行有效的检查和监督,以满足正常工作有序进行的需要。在配置设施时,应按检验检测标准要求的使用环境条件状况进行设置。当环境条件不能满足要求时,应采取适当的辅助性措施来进行控制。 (3)应注意周围环境因素(例如生物消毒、灰尘、电磁干扰、温湿度、辐射、供电、噪音、声级和振级、有害气体等)对检验检测工作的影响,检验检测室应对环境条件进行必要的检测、控制和记录。 (4)检验检测室应定期对有重要影响的场所如大型分析仪器室、无菌实验室、理化通风柜和化学实验室下水道,进行环境和设施条件的评价。 (5)当环境条件危及到采样、运输、储存、检验检测结果时,应停止相关工作。 4、公司对有影响检验检测质量的区域的进入和使用加以控制,制定并实施 TZSJ/CX07-2016《实验室安全、环保和内务管理程序》。 (1)应将不兼容活动的相邻区域进行有效隔离。采取措施以防止交叉影响。 (2)配置必要的消防设备和配送电控制设施,确保人员和检验检测区域的安全。 (3)与检验检测工作无关的人员,未经准许不得进入和使用可能影响工作质量的区域。 (4)检验检测室对影响检验检测质量的区域的进入和使用,应加以控制,于通道入口处建立明显的控制标志,外来人员进入检验检测区域需经质量负责人或总经理批准,并办理登记和佩戴“参观访问证”标识,在检验检测室人员的陪同下,进入检验检测室的检验检测区域;与检验检测无关的物品不得带入检验检测区域。 (四)结论意见 公司报告期内及期后审查期间进行具体的项目检测所处的场地环境符合相应的标准要求、检测工作所处场地环境状态不会对检测结果造成偏差,不会影响检测结果的准确性。 【律师回复】 公司报告期内及期后审查期间进行具体的项目检测所处的场地环境符合相应的标准要求、检测工作所处场地环境状态不会对检测结果造成偏差,不会影响检测结果的准确性。 (8)公司对资质维护的成本投入情况 【主办券商回复】 (一)尽调程序 核查公司员工工资表;核查公司相关财务数据;核查公司资产情况以及各项合同。 (二)事实依据 获取公司员工工资表;获取公司购买设备的合同、租房合同;获取公司设备折旧等相关财务数据。 (三)主办券商的分析过程及依据 公司资质维护成本主要为人员工资、设备折旧、场地租金,情况如下: 单位:元 项目 2017年1-6月 2016年度 2015年度 员工薪酬 1,102,258.49 1,960,171.20 1,571,655.96 折旧费 419,157.33 719,871.12 526,376.72 租金 220,800.00 178,387.30 12,000.00 合计 1,742,215.82 2,858,429.62 2,110,032.68 (四)结论意见 公司在资质维护上持续投入成本,对公司资质所需的各项要求进行了较好的维护。 【律师回复】 公司已在资质维护上持续投入成本,对公司资质所需的各项要求进行了较好的维护。 (9)公司的市场公信力情况,是否通过政府主管部门或行业协会的评审,是否达到标准具备合格的检测资格,具备向社会出具公开证明数据的资格,报告期内及期后是否发生检测事故、是否存在被处罚的情形 【主办券商回复】 (一)尽调程序 核查公司参加行业评审的相关文件和资质申请要求;查询公司在法院是否受到处罚;核查公司资质文件。 (二)事实依据 获取公司资质证书;获取公司获得的评审结果、整改意见、整改情况;查询法院获得公开信息。 (三)主办券商的分析过程及依据 1、公司每年参与行业信用评价。2012-2014年均为A,2015年为AA,2016年为A。 2、公司参与文明示范窗口每年的复核。2016年文明窗口复核工作根据《关于开展公路水运工程试验检测机构示范窗口申报、复核工作的通知》浙交监〔2016〕66号文件要求进行复核,并通过复核。 3、参加省监督局组织的能力验证活动并通过验证。 4、2017.7.28~2017.7.30浙江省计量认证评审组对公司进行了计量认证现场评审,经过这次现场评审,评审结论基本符合,评审组提出的10项基本符合项须进行整改。公司于2017.7.31~2017.9.10对现场评审10项基本符合项整改完成。整改情况如下: 序号 基本符合项 基本符合项具体情况 具体整改实施情况 条款号 未对检测人员进行能力确 已对检测人员进行了能力确认;对 认;外加剂氯离子含量、 外加剂氯离子含量、水硫酸盐含量 1 4.2.5 水硫酸盐含量试验人员操 试验人员的进行操作培训,并经现 作不熟练,应加强培训。 场操作考核合格,试验人员操作熟 练能独立完成。 高温电炉放置在集料室 1、高温电炉位置进行了调整,放置 对环境温度有影响。集 在高温区域,进行隔离,消除了对 料磨光机安装在土工 集料室环境的影响。2、集料磨光机 2 4.3.4 室,对其它试验造成干 安装在集料室,进行了有效隔离, 扰,并且未安装排水系 消除了对其它试验造成干扰,并且 统。 安装排水系统,并且安装了排水系 统。 外加剂氯离子含量未正确 1、已经配置适宜的电位滴定用酸度 配备电位滴定用酸度计; 计,并获得校准证书。2、重新配置 3 4.4.1 地表沉降用水准仪精度不 了地表沉降用水准仪,精度 符合规范要求; (0.1mm)符合规范要求,并获得 校准证书。 1、完成全自动沥青针入度仪的温 全自动沥青针入度仪未校 度校准、另外3根标准针校准,并 准温度、标准针只校准一 获得校准证书; 4 4.4.3 根不符合标准使用要求; 2、橡胶支座压剪试验机四个位移传 橡胶支座压剪试验机四个 感器外委校准,并取得校准证书。 位移传感器未校准;钢筋 2、根据钢筋保护层的技术规范要 保护层试验缺校准装置。 求,配置了适宜的钢筋保护层试验 的校准装置,并制定校准规程。 5 4.4.6 标准物质清单信息不全、 已经完善标准物质清单信息,并进 缺期间核查。 行了期间核查。 1、组织窗口业务人员学习合同管理 钢筋连接接头委托单少接 知识;加强专业知识学习;熟悉相 6 4.5.4 头等级、接头型式等信 关检测业务的检测依据和判定标准 息。 或规范。2、完善钢筋连接接头委托 单,增加接头等级、接头型式等信 息。 7 4.5.6 合格供应商名录未及时 已经对公司合格供应商名录进行更 更新。 新。 检测原始记录未有效受 1、检测原始记录进行了有效受控, 控,编号方法记录控制 重新修改原始记录编号方法,使文 8 4.5.11 程序不一致。2017-0009 件控制程序原始记录编号方法与检 外加剂原始记录少外加剂 测原始记录相一致。2、重新制定外 掺量、拌合材料用量、抗 加剂的原始记录,使信息完整。 压力值等过程信息。 缺桩基单桩静载荷试验作 1、增加桩基单桩静载荷试验作业指 9 4.5.14 业指导书 导书。2、检查其他作业指导书,避 免出现类似情况发生。 检测报告编号方法不统 1、重新修改编号方法,使编号方法 一,检验检测报告控制 与检测报告编号相一致;对程序文 程序中未制定编号方 件相应条款进行修订。2、对相关人 10 4.5.20 法。报告2017-0008钢绞 员进行培训,并做培训评价记录。 线抗拉强度数字修约不准 3、追回2017-0008原报告,重新对 确。 217-0008钢绞线抗拉强度数字按规 范进行修约。 上述内容经整改后获得了验收通过。 根据公司说明,并经主办券商查询法院记录,报告期内及期后公司不存在检测事故、被处罚的情形。 (四)结论意见 公司有较强的的市场公信力和较好的口碑,通过政府主管部门和行业协会的评审,达到标准具备合格的检测资格,同时公司通过计量认证,具备向社会出具公开证明数据的资格,报告期内及期后不存在发生检测事故、被处罚的情形。 【律师回复】 公司已达到政府主管部门或行业协会的评审标准,具备合格的检测资格。 公司具备向社会出具公开证明数据的资格,报告期内及期后不存在发生检测事故、被处罚的情形。 (10)前述所有问题对公司持续经营能力的影响。请公司就未披露事项作补充披露。 【公司回复】 公司发展至今承接过大量业务,与业主单位和政府单位均保持良好的沟通交流。同时,公司拥有一支团结稳定、年轻活力、高水平的核心业务团队,在检验检测业务方面具备较为明显的竞争优势。在报告期后公司签订了大量订单保证公司的发展。公司未有其他影响持续经营能力的事项未披露。 【主办券商回复】 (一)尽调程序 核查公司参加行业评审的相关文件和资质申请要求;查询公司在法院是否受到处罚;核查公司资质文件。 (二)事实依据 获取公司资质证书;获取公司获得的评审结果、整改意见、整改情况;查询法院获得公开信息。 (三)主办券商的分析过程及依据 通过核查公司参加行业评审的相关文件,查阅相关资质申请要求,查询公司在法院是否受到处罚,核查公司资质文件,确认前述所有问题不影响公司的持续经营能力。 (四)结论意见 前述所有问题不影响公司的持续经营能力。 【律师回复】 前述问题不会对公司持续经营能力造成不利影响,公司符合《业务规则》第2.1条第(二)项及《标准指引》第二条的规定。 13、关于竞业禁止。请主办券商、律师补充核查以下事项并发表明确意见:(1)公司董监高、核心人员是否存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定,是否存在有关上述事项的纠纷或潜在纠纷;(2)是否存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。 (1)公司董监高、核心人员是否存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定,是否存在有关上述事项的纠纷或潜在纠纷。 【主办券商回复】 (一)核查程序 查阅公司董监高、核心人员出具的《关于竞业禁止、原单位侵权纠纷情况的声明》,访谈公司董监高、核心人员,查询浙江法院公开网、裁判文书网等公开信息,查询相关法律法规。 (二)事实依据 公司董监高、核心人员出具的《关于竞业禁止、原单位侵权纠纷情况的声明》,公司董监高、核心人员访谈记录,浙江法院公开网、裁判文书网等公开信息。 (三)主办券商的分析过程及依据 核查公司董监高、核心人员出具的《关于竞业禁止、原单位侵权纠纷情况的声明》,确认其与原工作单位在签订的劳动合同中不存在约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关保密事项的条款,不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷,在签订的劳动合同或者保密协议中不存在有关竞业禁止的条款。 访谈公司董监高、核心人员,查询浙江法院公开网、裁判文书网等公开信息,查询相关法律法规,公司董监高、核心人员不存在相关纠纷或潜在纠纷。 (四)结论意见 公司董监高、核心人员不存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定,不存在相关纠纷或潜在纠纷。 【律师回复】 公司董监高、核心人员不存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定,不存在相关纠纷或潜在纠纷。 (2)是否存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。 【主办券商回复】 (一)核查程序 查阅公司董监高、核心人员出具的《关于竞业禁止、原单位侵权纠纷情况的声明》,访谈公司董监高、核心人员,查询浙江法院公开网、裁判文书网等公开信息,查询相关法律法规。 (二)事实依据 公司董监高、核心人员出具的《关于竞业禁止、原单位侵权纠纷情况的声明》,公司董监高、核心人员访谈记录,浙江法院公开网、裁判文书网等公开信息。 (三)主办券商的分析过程及依据 就竞业禁止事宜对公司董监高、核心人员进行访谈,确认公司董监高、核心人员不存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定,不存在有关上述事项的纠纷或潜在纠纷,不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。 (四)结论意见 公司董监高、核心人员不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。 【律师回复】 公司董监高、核心人员不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。 14、关于招投标。请公司说明并披露报告期内重大合同的获得是否需要并已按照《政府采购法》、《招投标法》等相关规定履行了招标、谈判等程序,请主办券商及律师结合公司重大合同的取得情况对公司是否符合“合法合规经营”的挂牌条件发表意见。并请公司从订单取得方式、客户群体、产品种类等角度梳理公司销售模式,订单获取渠道是否合法合规,招投标渠道获得项目的所有合同是否合法合规,是否存在未履行招标手续的项目合同,如存在,未履行招标手续的项目合同是否存在被认为无效的风险,公司的风险控制措施,上述未履行招标手续的行为是否属于重大违法违规行为。请主办券商、律师核查上述事项并发表明确意见,说明核查方式、分析过程、核查结论。 【公司回复】 根据浙江省交通建设工程监督管理局2015年2月15日发布的《关于进一步加强我省公路水运工程试验检测管理工作的若干意见》第二条规定,“建设单位委托第三方试验检测机构进行的现场专项检测、竣(交)工质量评定检测、项目中心试验室(包括建设单位中心试验室、承担全部或部分监理试验的中心试验室)合同金额超过50万元的应通过招标方式确定检测机构,其他可由建设单位委托第三方试验检测机构承担试验检测工作。” 公司业务人员通过互联网、政府相关部门公开网站等渠道及时获取招投标信息,订单获取渠道合法合规。 公司报告期内合同金额大于等于50万元的项目,共计18项。其中招投标15项,直接委托3项。其中黄岩埭东至奇石岙公路工程交工检测为桥梁荷载和劳务工作,其中桥梁荷载费用为297,950.00万元,其他的劳务费用按照实际工作量结算,由于竣(交)工质量评定检测未超过50万而不需要招投标。76省道南延玉环楚门至大麦屿疏港公路工程第6合同段交工检测和76省道南延玉环楚门至大麦屿疏港公路工程第7合同段交工检测两个项目均在2015年《关于进一步加强我省公路水运工程试验检测管理工作的若干意见》发布前进行,故没有招投标。其余15个项目中,均有中标通知书。上述需要进行招投标的项目均履行相关程 序,不存在未履行招标手续的项目合同。具体合同如下: 单位:元 编 项目名称 发包单位 订单取得方式 合同金额 号 104国道新昌关岭至天台 104国道新昌关 1 响堂段改建工程交工检 岭至天台响堂段 招投标 3,454,068.06 测 改建工程建设指 挥部 温州市乐清雁荡山至永 温州市乐清雁荡 2 嘉南溪江公路工程交工 山至永嘉楠溪公 招投标 2,655,265.00 检测 路工程建设办公 室 温岭泽国至玉环大麦屿 温岭泽国至玉环 3 疏港公路工程(228国道 大麦屿疏港公路 招投标 5,872,896.00 玉环段)交竣工质量评 (玉环段)工程 定检测 建设指挥部 81省道温岭段改建工程 温岭市81省道改 4 竣(交)工质量评定检 建工程指挥部 招投标 5,563,048.00 测 5 温岭泽国至玉环大麦屿 温岭市物通投资 招投标 3,264,415.00 疏港公路工程(228国 控股有限公司 编 项目名称 发包单位 订单取得方式 合同金额 号 道)温岭段竣(交)工 质量评定检测 104国道温岭大溪段改建 104国道温岭大 6 工程竣(交)工质量评 溪段工程建设指 招投标 3,079,486.00 定检测 挥部 7 黄岩埭东至奇石岙公路 台州市黄岩高铁 直接委托 583,029.00 工程交工检测 新区建设指挥部 76省道南延玉环楚门至 76省道复线 大麦屿疏港公路工程第6 至大麦屿疏港公 直接委托 1,488,332.00 合同段交工检测 路工程指挥部 76省道南延玉环楚门至 76省道复线 大麦屿疏港公路工程第7 至大麦屿疏港公 直接委托 675,658.00 合同段交工检测 路工程指挥部 台州中心港区(临海) 10 疏港公路一期白沙至头 浙江头门港投资 招投标 856,256.00 门段工程竣工质量评定 开发有限公司 检测 11 台州湾大桥及接线工程 浙江省交通规划 招投标 7,998,500.00 桩基检测项目 设计院 12 83省道临海至杜桥改建 临海市83省道改 招投标 1,378,363.40 工程 建工程指挥部 75省道南延椒江二桥至 75省道南延温岭 13 温岭松门段工程(温岭 段工程指挥部29 招投标 826,651.40 段) 74省道南延三门 14 74省道南延三门毛张至 毛张至椒江二桥 招投标 1,002,277.00 椒江二桥三门段工程 三门段工程建设 指挥部 74省道三门城区过境段 74省道三门城区 15 公路改建工程 过境段公路改建 招投标 734,516.00 工程建设指挥部 40省道磐安沙溪口至仙 40省道仙居段公 16 居新庄(仙居段)改建 路改建工建设程 招投标 1,700.828.00 工程 指挥部 S226(76省道)温岭岙环 S226(76省道) 17 至玉环龙溪段改建工程 温岭岙环至玉环 招投标 1,312,326.00 (玉环段) 龙溪段改建工程 指挥部 18 60省道天台科山至洪畴 天台县交通集团 招投标 1,932,626.00 段改建工程 有限公司 【主办券商回复】 (一)核查程序 查阅相关法律法规;核查公司业务合同;核查招投标文件;对公司相关人员进行访谈。 (二)事实依据 相关法律法规,包括《政府采购法》、《招投标法》、《关于进一步加强我省公路水运工程试验检测管理工作的若干意见》;获取公司相关合同;对相关人员进行访谈的记录。 (三)主办券商的分析过程及依据 1)报告期内公司签订的金额在300万元以上重大合同的获得需要并已按照 《政府采购法》、《招标投标法》等相关规定履行了招、投标程序 通过查阅300万元以上项目的招投标文件、中标通知书及合同并对上述合同 相对方有关人员进行访谈,公司报告期内获得的上述重大合同均已按照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国招标投标法实施条例》等规定履行了招标、投标、谈判等一系列法定程序,并在中标后与招标单位签订了相关合同,公司上述通过招投标渠道获得的重大合同合法合规。 2)报告期内,公司通过招投标渠道获得项目的所有合同合法合规 根据《关于进一步加强我省公路水运工程试验检测管理工作的若干意见》(浙交监[2015]18号)第二条之规定,勘察、设计、监理等服务的采购,单项合同估算价在50万元人民币以上的必须进行招投标。 根据公司提供材料并经核查,报告期内,公司通过招投标方式获得的金额在50万元以上的合同共计15项(包括上述金额超过300万元的重大合同)。 通过查阅上述项目的招投标文件、中标通知书及合同并对上述合同相对方有关人员进行访谈,公司获得的上述合同均已按照《政府采购法》、《招标投标法》和《招标投标法实施条例》等规定履行了招投标法定程序,并在中标后与招标单位签订了相关合同。报告期内,公司通过招投标渠道获得的所有合同合法合规。 3)报告期内,公司未履行招投标手续而直接签订的合同共计3 项,具体如 下: 编 项目名称 发包单位 订单取得方式 合同金额 号 1 黄岩埭东至奇石岙公路工 台州市黄岩高铁新 直接委托 583,029.00 程交工检测 区建设指挥部 76省道南延玉环楚门至 76省道复线 大麦屿疏港公路工程第6 至大麦屿疏港公路 直接委托 1,488,332.00 合同段交工检测 工程指挥部 76省道南延玉环楚门至 76省道复线 大麦屿疏港公路工程第7 至大麦屿疏港公路 直接委托 675,658.00 合同段交工检测 工程指挥部 上述项目中,黄岩埭东至奇石岙公路工程交工检测为桥梁荷载和劳务工作,其中桥梁荷载费用为297,950.00万元,其他的劳务费用按照实际工作量结算,由于竣(交)工质量评定检测未超过50万,不属于上述法律法规及规范性文件规定的必须进行招投标的情形。76省道南延玉环楚门至大麦屿疏港公路工程第6合同段交工检测项目及76省道南延玉环楚门至大麦屿疏港公路工程第7合同段交工检测项目依法应进行招投标,公司未履行招投标手续存在一定法律瑕疵。 a.公司上述未履行招标手续的项目合同是否存在被认为无效的风险 根据《招投标法》第三条,在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,必须进行招标:(一)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;(二)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;(三)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(法释[2004]14号)第一条,建设工程施工合同具有下列情形之一的,应当根据合同法第五十二条第(五)项的规定,认定无效:(一)承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的;(二)没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的;(三)建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。 经查阅上述项目合同、入账凭证并对合同相对方项目负责人进行访谈,确认上述合同签订时公司已取得相应的业务资质,具备从事交、竣工检测业务的法定条件,且上述合同均已履行完毕,涉及的项目工程已经竣工验收合格并已投入使用,符合社会公共利益及国家经济发展规划。合同双方不存在争议或纠纷的情形,亦不存在损害国家、集体或者第三人利益的情形。 综上,公司上述未履行招标手续的项目合同虽存在被认为无效的风险,但该等合同均已履行完毕且未发生争议,被认定为无效的可能性较小。 b.上述合同被认定为无效不影响合同项下收入的确认 根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(法释[2004]14号)第二条,“建设工程施工合同无效,但建设工程经竣工验收合格,承包人请求参照合同约定支付工程价款的,应予支持”,第四条,“承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。人民法院可以根据民法通则第一百三十四条规定,收缴当事人已经取得的非法所得”。交、竣工检测作为建设工程竣工验收的重要环节,与施工行为相同,因此在法律适用上,上述司法解释也应成为交、竣工检测合同纠纷解决的必要法律指引。 经查阅上述项目合同、入账凭证并对合同相对方项目负责人进行访谈,确认上述合同均已履行完毕,涉及的项目工程已经竣工验收合格并已投入使用,合同双方不存在争议或纠纷的情形。参照上述司法解释第二条之规定,公司未履行招标手续的合同项下收入应予确认。此外,该司法解释第四条仅针对非法转包、违法分包和非法借用资质三种无效行为规定了相应民事制裁措施,故公司未履行招投标手续的情形不予适用,相关合同收入不会被法院强制收缴。 c.公司已建立规范、有效的风险控制体系,严防此类情形再次发生 经核查,上述未履行招标手续的合同均于2014年9月签订,公司尚处于有 限公司阶段。有限公司阶段,公司治理尚不完善,对于重大事项尚未建立有效商议机制,且疏于对员工进行必要的法律培训,相关业务人员对合同法、招投标法等有关规定缺乏必要认识。整体变更为股份公司后,公司进一步规范了相关内控制度,并强化对相关人员的业务规范性教育。一方面,公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等制度性文件,对重大事项的决策权限、程序及回避制度作出了明确的规定并已得到有效执行;另一方面,公司加强对业务人员的普法教育,定期组织业务人员法律学习,强化业务人员法律观念,严防上述情形再次发生。 d.公司未履行招标手续的行为不属于重大违法违规行为 经查阅《招投标法》及《招投标法实施条例。